номер записи в фэс составной пример что добавлять

Типовые ошибки представления НФО «квартальных» ФЭС в Росфинмониторинг

При ознакомлении с информацией ниже, пожалуйста, учитывайте ОГОВОРКИ.

Статья предназначена для НФО, поскольку в ней анализируются нормативные акты Банка России и соответствующие формы отчетности.

Дата актуализации статьи — 28.03.2019. Уточнить актуальность информации Вы можете, связавшись с нами.

Одной из основных обязанностей НФО в сфере ПОД/ФТ является представление сведений в Росфинмониторинг.

Отчетность в виде формализованных электронных сообщений (ФЭС) должна представляться с 30 мая 2015 года — даты вступления в силу Указания Банка России от 15.12.2014 N 3484-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

С 23 марта 2019 г. действует Указание Банка России от 17.10.2018 N 4937-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Указание N 3484-У утратило силу.

Наличие системы форматно-логического контроля (ФЛК) в личном кабинете на сайте Росфинмониторинга не позволит отправить ФЭС, содержащее явные ошибки. Тем не менее, не все недочеты выявляются посредством ФЛК.

Чаще всего ошибки допускаются в сообщениях о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (форма ФЭС 04).

Вместо полного наименования НФО указывается сокращенное.

Например, в показателе «Полное фирменное наименование организации» часто указывают — ООО «Ломбард», КПК «Взаимопомощь» или ООО МКК «Микрозайм».

Правильно будет указать соответственно Общество с ограниченной ответственностью «Ломбард», Кредитный потребительский кооператив «Взаимопомощь» или Общество с ограниченной ответственностью Микрокредитная компания «Микрозайм».

Нарушаются правила нумерации ФЭС.

Во-первых, нумерация ФЭС начинается заново («обнуляется») с начала календарного года.

Во-вторых, имеются различия в нумерации ФЭС для НФО и неНФО.

Некорректно заполняются показатели типа данных «Адрес».

Очевидные ошибки в заполнении показателей типа данных «Адрес» выявляются на этапе проверки правильности оформления ФЭС:

В некоторых случаях при проверке ФЛК будет выявлена ошибка «Не указан или неправильно указан населенный пункт в адресе места регистрации/жительства ЮЛ, ИП резидента, представляющего сведения».

Даже в размещенных в личном кабинете на сайте Росфинмониторинга инструкциях по отправке отчетности не соблюдены правила заполнения в ФЭС показателей типа данных «Адрес».

К сожалению, проверка ФЛК не выявляет такую ошибку в заполнении показателя как проставление точки после сокращенного наименования типа показателя (например, «Пенза г.» вместо правильного «Пенза г»).

Ошибочно заполняются показатели, содержащие сведения о количестве клиентов, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию).

Причина этой самой распространенной ошибки кроется в некорректном описании полей ФЭС, искажающем смысл данной группы показателей.

Так, например, в случаях, когда по результатам проверки не выявлены фигуранты Перечня террористов и Решений МВК, при заполнении ФЭС 04 многие НФО в группе показателей «Количество клиентов, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)» вполне логично указывают общее количество проверенных клиентов.

Однако, это не соответствует описанию данных показателей: «Указывается общее количество клиентов – организаций и физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ за проверяемый период».

Таким образом, нужно посчитать и указать не общее количество клиентов, в отношении которых отсутствовали основания для блокирования (замораживания) активов, а лишь тех клиентов, к которым такие меры должны были быть применены, но это не было сделано, например, по причине отсутствия соответствующих денежных средств или иного имущества.

Если по результатам проверки не выявлены фигуранты Перечня террористов и Решений МВК, в показателях, содержащих сведения о количестве клиентов, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию), проставляется «0».

Подробнее о порядке и особенностях направления отчетности в Росфинмониторинг можно узнать на авторском вебинаре «Отправка отчетности в Росфинмониторинг (ФЭС). Типовые ошибки при отправке «квартальных» ФЭС».

Источник

О различиях в нумерации ФЭС для НФО и неНФО

При ознакомлении с информацией ниже, пожалуйста, учитывайте ОГОВОРКИ.

Дата актуализации статьи — 12.02.2018. Уточнить актуальность информации Вы можете, связавшись с нами.

Каждый отчет, отправляемый в Росфинмониторинг, имеет свой уникальный номер. Однако, и сама содержащаяся в отчете запись ФЭС имеет свой уникальный номер (идентификатор записи в ФЭС).

Структура идентификатора записи в ФЭС различается для НФО и неНФО.

Росфинмониторинг установил, что уникальный идентификатор записи в ФЭС присваивается при первичном направлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или направлении электронного сообщения об удалении информации.

Показатель имеет следующую структуру:
gggg_NNNNNNNNNN(NN)_KKKKKKKKK_mmmmmmmm, где:
gggg — год (4 знака);
NNNNNNNNNN(NN) — ИНН организации (ИП, филиала):
— для юридического лица (филиала юридического лица) — 10 символов;
— для индивидуального предпринимателя, лица установленной категории — 12 символов;
— для лиц, неперерегистрированных на территории КФО — код ЕГРПОУ;
KKKKKKKKK — КПП организации (филиала), сформировавшей (сформировавшего) электронное сообщение (9 символов, для индивидуального предпринимателя и лиц, неперерегистрированных на территории КФО — «000000000»);
mmmmmmmm — порядковый номер информации, формируемой организацией (ИП, филиалом, лицом установленной категории) (8 символов) с начала календарного года.
Пример идентификатора:
2015_7702345025_000000000_00000001.

Банк России предусмотрел практически аналогичную структуру уникального идентификатора записи в ФЭС.

Указывается уникальный идентификатор информации, представляемой НФО (филиалом НФО).
Показатель имеет следующую структуру:
gggg_NNNNNNNNNN(NN)_KKKKKKKKK_mmmmmmmm, где:
gggg – год (4 знака);
NNNNNNNNNN(NN) – ИНН НФО (филиала НФО), представляющей (представляющем) информацию;
— для юридического лица (филиала юридического лица) – 10 символов;
— для индивидуального предпринимателя – 12 символов;
KKKKKKKKK – КПП НФО (филиала НФО), представляющей (представляющем) информацию (9 символов, для индивидуального предпринимателя – «000000000»);
mmmmmmmm – порядковый номер информации, представляемой НФО (филиалом НФО) (8 символов) с начала календарного года.
Пример идентификатора:
2015_7702345025_000000000_00000001.

Тем не менее, в соответствии со сложившейся практикой и разъяснениями службы технической поддержки Росфинмониторинга порядок нумерации ФЭС различается для НФО и неНФО.

НФО нумеруют все ФЭС в течение календарного года сплошной нумерацией (общей, накопительной, по возрастанию).

Для неНФО рекомендуется нумеровать ФЭС отдельно в рамках каждой формы ФЭС. Т.е. ФЭС по формам 1-ФМ 01 и 3-ФМ 04 должны иметь самостоятельную нумерацию в течение календарного года.

Источник

Составление отчета 3 фм в Росфинмониторинг

Закончился очередной квартал календарного года. Организациям и индивидуальным предпринимателям, перечисленным в статье 5 Федерального закона №115-ФЗ от 07.08.2001 г. * необходимо составить отчет в Росфинмониторинг о результатах проверки своих клиентов по Перечню (ФЭС 3ФМ 04).

*лизинговые компании; ювелиры, а именно организации и индивидуальные предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий; риэлторы, а именно организации и индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества; операторы по приему платежей; коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов (факторинговые компании); операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи; операторы связи, занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных; организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме; организации федеральной почтовой связи.

Указанный отчет 3 фм направляется в электронном виде через Личный кабинет Федеральной службы по финансовому мониторинг не реже одного раза в три месяца. Напомним, что рассматриваемые отчеты должны направляться субъектами Федерального закона №115-ФЗ с третьего квартала 2013 года, так как указанная обязанность была введена в 2013 году. В частности юридические лица должны направлять указанные отчеты с 30 июня 2013 г., а индивидуальные предприниматели – с 31 июля 2013 года.

Отчеты по форме 3фм называют «квартальными», так как они должны направляться не реже одного раза в три месяца. Многие субъекты Федерального закона №115-ФЗ, чтобы не забывать об этой отчетности, составляют график проведения проверок своих клиентов по Перечню террористов и экстремистов строго по кварталам, чтобы направлять ее вместе с отчетами в ПФР, ФСС и налоговые органы.

ФЭС 3 фм нужно направлять и в том случае если организация или предприниматель не вели деятельность в отчетном периоде, то есть у нее отсутствовали заключенные договоры с клиентами. В этом случае Вы будете направлять «нулевые» отчеты.

Если же Вы ведете деятельность, тогда в ФЭС 3 ФМ Вам нужно указать количество клиентов на дату проверки отдельно юридических и физических лиц.

Далее откроется окно для заполнения, которое будет состоять из нескольких разделов. Первый раздел, который нужно будет заполнить называется «Организация (лицо), направившая (направившее) электронное сообщение».

После этого, Вы переходите к заполнению второго блока – «Сведения об уполномоченном лице». В этом разделе Вы указываете контактные данные Вашего специального должностного лица ответственного за реализацию Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ: ФИО, должность, телефон и адрес электронной почты.

Следующий раздел «Информация об организации (ИП, филиале, ФЛ), представляющей (представляющем) сведения.

В данном блоке важно обратить внимание на строку «Код вида организации (ИП, филиала, лица установленной категории), представляющей (представляющего) сведения». Узнать свой код Вы можете из приложения №3 к Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утв. приказом Росфинмониторинга от 22.04.2015 №110.

Справочник кодов видов организаций, индивидуальных предпринимателей, лиц, являющихся субъектами Федерального закона

Источник

Номер записи в фэс составной пример что добавлять

Глава III. Формирование и направление ФЭС

3.1. Организация, индивидуальный предприниматель, лицо при формировании ФЭС руководствуются рекомендациями, приведенными в описании структур соответствующих ФЭС, утверждаемых Росфинмониторингом.

3.2. Каждому ФЭС, представляемому в Росфинмониторинг, организацией, индивидуальным предпринимателем, лицом присваиваются специальный десятизначный номер сообщения и дата сообщения, которые являются уникальными идентификаторами и могут использоваться при ссылках на сообщения организации, индивидуального предпринимателя, лица, в случаях обнаружения ошибок и получения запросов на представление дополнительной информации.

Номер ФЭС формируется организацией, индивидуальным предпринимателем, лицом по каждому сообщению отдельно в порядке возрастания, в течение одного календарного года представления ФЭС, начиная с номера «YXXX00001», где:

Для ФЭС 1-ФМ «Y» = «01», для ФЭС 2-ФМ «Y» = «02», для ФЭС 3-ФМ «Y» = «03», для ФЭС 4-ФМ «Y» = «04», для ФЭС 5-ФМ «Y» = «05».

(в ред. Приказа Росфинмониторинга от 09.09.2020 N 214)

(см. текст в предыдущей редакции)

3.3. При получении ФЭС Росфинмониторинг осуществляет процедуры проверки электронной подписи, включая идентификацию отправителя ФЭС, целостности сообщения, а также форматно-логического контроля.

3.5. По результатам обработки полученного ФЭС Росфинмониторинг формирует и размещает в Личном кабинете Журнал обработки ФЭС, приведенный в приложении N 1 к настоящей Инструкции, и корректно представленное ФЭС считается принятым (присваивается значение «принято»).

(в ред. Приказа Росфинмониторинга от 09.09.2020 N 214)

(см. текст в предыдущей редакции)

3.6. Представленное организацией, индивидуальным предпринимателем, лицом ФЭС и не принятое Росфинмониторингом считается отвергнутым (присваивается статус «отвергнуто»).

3.7. ФЭС не принимается Росфинмониторингом в случаях:

— некорректного заполнения ФЭС;

— если сообщение не подписано усиленной квалифицированной электронной подписью или электронная подпись недостоверна;

— представления информации в неполном объеме;

— представления организацией, индивидуальным предпринимателем, лицом сообщения на бумажном носителе;

— представления информации по структурам, отличным от структур, утвержденных настоящей Инструкцией, и/или по форматам, отличным от форматов, утвержденных Росфинмониторингом.

3.8. Непринятые (отвергнутые) ФЭС исключаются из дальнейшей обработки, а в Личном кабинете размещается Журнал обработки ФЭС, приведенный в приложении N 1 к настоящей Инструкции, с информацией о невозможности принятия ФЭС с указанием конкретных причин непринятия сообщения.

(в ред. Приказа Росфинмониторинга от 09.09.2020 N 214)

(см. текст в предыдущей редакции)

3.9. При получении информации о невозможности принятия сообщения организация, индивидуальный предприниматель, лицо принимает меры по устранению причин непринятия ФЭС, исправляет указанные Росфинмониторингом замечания и не позднее трех рабочих дней, следующих за днем размещения в Личном кабинете указанной информации, представляет исправленное сообщение целиком в Росфинмониторинг.

(в ред. Приказа Росфинмониторинга от 09.09.2020 N 214)

(см. текст в предыдущей редакции)

3.13. В случае, если ФЭС отвергнуто по причине некорректного указания номера сообщения, то исправленному ФЭС присваивается первый неиспользованный номер, а в элементе «Дата сообщения» указывается дата первично представленного ФЭС, а элементу «Дата исправления/замены записи» должно быть присвоено текущее значение.

3.14. ФЭС, в отношении которого организацией, индивидуальным предпринимателем, лицом получен Журнал обработки ФЭС, приведенный в приложении N 1 к настоящей Инструкции, содержащий информацию о невозможности его принятия Росфинмониторингом, и неисправленное сообщение считаются представленными с нарушением порядка, установленного настоящей Инструкцией.

ФЭС, исправленное с нарушением срока, установленного настоящей Инструкцией, считается, соответственно, представленным с нарушением срока.

3.16. Заменяющее сообщение направляется организацией, индивидуальным предпринимателем, лицом в Росфинмониторинг не позднее трех рабочих дней, следующих за днем выявления фактов (обстоятельств), повлекших (потребовавших) внесение организацией, индивидуальным предпринимателем, лицом изменений в ранее представленную и принятую Росфинмониторингом информацию.

3.17. В случае инициативного внесения изменений в ранее представленное и принятое Росфинмониторингом сообщение, представленное по форме, действовавшей до вступления в силу Приказа, заменяющее сообщение представляется по структурам, установленным настоящей Инструкцией, без обязательного заполнения элементов сообщения, отсутствовавших в ранее действовавших формах.

(п. 3.18 в ред. Приказа Росфинмониторинга от 09.09.2020 N 214)

(см. текст в предыдущей редакции)

Источник

Порядок составления некредитными финансовыми организациями в электронной форме информации, предусмотренной статьями 7, 7_5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Таблица 3.4

Состав и формат информационной части ФЭС о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и (или) физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

Сокращенное наименование показателя (тег)

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

Информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг)

(подраздел заполняется в случае если НФО, передающая сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг), является юридическим лицом)

Информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения

Указывается информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) (показатель введен, начиная с версии 1.2 формата ФЭС).

Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения

Блок (строки 2-18 настоящей таблицы) повторяется по НФО и (или) каждому филиалу НФО, которым представляются сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).

Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения

Указывается информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).

Сведения о результатах проверки

Номер записи в ФЭС

Указывается уникальный идентификатор записи в ФЭС.

Уникальный идентификатор присваивается при первичном представлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или представлении сообщения об удалении информации.

Состав показателя «НомерЗаписи« приведен в таблице 2.6.

Показатель принимает значение:

— при первичном направлении информации;

— при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении;

— при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) была получена квитанция о ее принятии;

— при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга) об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) была получена квитанция о ее принятии.

Скорректированная информация, а также информация об удалении ранее направленной в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) информации, формируется и направляется НФО (филиалом НФО) в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) в той версии форматов, в которой была сформирована и направлена НФО (филиалом НФО) в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) первичная информация, подлежащая корректировке или удалению.

Дата проведения предыдущей проверки

Указывается дата окончания проведения предыдущей проверки.

Для первой проверки совпадает со значением показателя «Дата проведения текущей проверки» (ДатаТекПров).

Дата проведения текущей проверки

Указывается дата окончания проведения текущей проверки.